ID净

ID净, 直接转矩和NSCC的联合服务, 将净额结算的好处扩展到机构贸易结算, 允许经纪人/交易商用户将他们确认的机构股票交易与他们可能在澳门赌场连续净结算(中枢神经系统)系统中进行的其他交易结合起来.

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  ID网是存与机构贸易处理(ITP)合作开发的。, 应…的要求, 在与, 业内人士, 包括一个由经纪人/交易商和银行客户组成的工作组.

• 谁可以使用该服务

  ID网是一项志愿服务. 订阅, 经纪人/交易商必须是NSCC和直接转矩的参与者, 银行必须是直接转矩的参与者.

  所有ID净客户必须与北卡罗来纳大学和/或直接转矩签订单独的“ID净订户”协议, 是适用的, 管理他们对服务的使用.

• 好处

  不像交易所交易和大多数主经纪商交易, 机构交付交易通常不会通过澳门赌场的中枢神经系统自动入账会计系统. 相反，它们通常在直接转矩以贸易对贸易的方式结算. ID净服务本质上将确认/匹配的机构交易分成两个部分, 允许经纪人将其机构交易与中枢神经系统中的其他交易结合起来, 当银行, 担任投资经理客户的托管人, 继续以贸易对贸易的方式解决问题.

  结果是, ID网简化了清算和结算, 降低客户成本，减少与确认机构股权交易相关的失败, 使参与机构交易的各方受益. 其他福利包括:

  • 鼓励早期交易肯定
  • 为ID网交易的优先结算提供便利
  • 通过净额效率降低整个行业的结算总价值.

  虽然不被认为是服务的参与者, 当参与者——结算经纪人/交易商和银行——订阅这项服务时，投资经理和他们的客户最终会从ID净中受益.

• 服务如何运作

  每笔交易都通过ITP的TradeSuite系统进行确认和确认/匹配, 由谁将确认的确认书分发给行业的有关各方. 然后ITP将符合条件的交易发送到ID净服务, 将他们与订阅代理的其他中枢神经系统活动联系起来, 减少了公司的结算总价值. 同时，托管银行从经纪人那里接收或向经纪人交付股票. 在贸易对贸易的基础上，通过北卡罗来纳大学创建的两个综合账户进行支付.

  在收到ITP确认符合资格的交易后，idnet自动执行以下步骤:

  • 银行交付, ID净将“原始清算经纪人”从接收方字段移动到ID交付指令的第三方字段，并将其替换为新的NSCC综合帐户(# 719).
  • 银行收款, ID净将“原始清算经纪人”从交付者字段移动到ID交付指令的第三方字段，并将其替换为新的NSCC综合帐户(# 919).

  ID净流程流被设计为最小化IT开发. 为银行提供了机器可读输出(MRO)，其中包含他们今天读取的相同字段的原始接收或交付代理. (可选), 银行可以编程读取第三方字段，以确定交易是否通过ID网处理.

  NSCC在中枢神经系统杂项活动报告的夜间周期结束时向经纪人/交易商报告ID网交易.

• 身份证网处理资格

  只有股权或单位投资信托(UIT) cusip才有资格获得中枢神经系统 -也在上午11:30之前得到确认.m. 在S-1上-正在通过ID净服务处理. 公司债券和市政债券目前不包括在内. Also excluded are transactions settling on the distribution day of a new issue; in issues undergoing a mandatory or voluntary reorganization; in CUSIPs with a 中枢神经系统 buy-in.

• 托管银行的其他信息

  • 托管银行可以像今天一样，在夜间周期之前继续豁免或授权ID交付. 但是对于白天的周期, 托管银行需要授权其ID交付，并停止为这些交易发送交付订单(DO)的过程. 授权(相对于提交DO)也反映了银行处理的成本效益更高.
  • 符合ID净的交易在上午11:30前仍处于待处理状态.m. 在结算日恢复到贸易对贸易结算，而不是原始清算经纪人，不作为ID网的一部分结算. 相应的, 如果银行随后批准交付, 它被发送到原来的清算经纪人，而不是澳门赌场综合清算账户.

• 经纪商的附加信息

  • 经纪人/交易商仍然可以像今天一样免除或取消ID网交付.
  • 经纪人/交易商可以查看他们已完成的交易, 通过自动输出选项或PTS功能在综合帐户中等待或丢弃的接收和交付.
  • 网上交易未于上午11:30前完成.m. 在结算日退出ID净服务，转而有资格与托管银行进行贸易对贸易结算.
  • 未完成头寸或控制的交割可在上午11:30从原清算经纪人的账户中立即重新引入.m. 代理可以更新IMS配置文件，使这些重新引入的ID网自动授权drop交付.

• 了解更多信息

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